文件批准发布

批准	王海金	日期	2025.12.30
审核	孙学斌	日期	2025.12.30
制订	孙学斌	日期	2025.12.30

致 词

尊敬的客户：

山西领拓认证有限公司全体成员对贵组织的管理体系获得认证注册表示衷心的祝贺！热烈欢迎贵组织加盟领拓认证的信誉共同体！ 加盟领拓认证信誉共同体是国际标准化组织旗帜的指引。感谢贵组织对领拓认证的信任和选择。信誉共同体使我们结为荣辱与共的战略合作伙伴，本公司以此为荣，并愿与贵组织携手共进，同创未来。

我们希望进入国际标准轨道并获得国际社会认可，能对贵组织提高管理水平、减低运作成本/经营风险、消除贸易壁垒等方面做出积极的贡献，有助于贵组织在竞争激烈的国际国内市场上信步闲庭。我们期盼贵组织创造更加辉煌的明天，分享贵组织成功的喜悦。在认证注册有效期内，贵组织可以按照“认证证书及认证标志的使用方式说明”的规定，使用LTC认证标志。在认证注册有效期内，请贵组织严格按照要求运行并保持所有要求的记录，本公司将按要求安排监督审核。我们诚为您提供优质的证后服务。本公司质量监察部和认证审核部将与贵组织保持密切联系，我们将积极回答贵组织提出的疑问，解决证后监检出现的问题，并接受和处理客户的投诉。本公司具备国际国内多种类型管理体系认证资质，可根据贵组织需要，及时追加提供全面、优惠的认证服务。

山西领拓认证有限公司

总经理：王海金

目录

一、关于证书有效期

二、证书编号说明

三、监督审核、见证评审和特殊审核的要求

四、获证组织通报制度

五、授予、拒绝、保持、更新、暂停、恢复、撤销、注销、扩大、缩小认证范围

六、投诉／申诉／争议

七、认证证书及认证标志的使用方式说明

八、再认证的申请

九、非正常情况下的处置

十、禁止转换机构认证有关政策的说明

十一、变更

十二、获证组织的权利与义务

十三、LTC公正性和保密性承诺

山西领拓认证有限公司全体成员感谢你们选择了我们作为合作的伙伴，并对贵组织的管理体系获得认证注册表示衷心的祝贺。我们热烈欢迎贵组织加入山西领拓认证有限公司的信誉共同体，在证书有效期内，我司与贵组织将荣辱与共，协同完成获证组织的维护、改进工作，继续深化管理，以期取得更佳的经济效益及社会效益。

山西领拓认证有限公司对获得本公司颁发的管理体系、产品、服务认证证书的组织（以下简称：获证组织）管理体系维护管理的归口部门为质量监察部，负责组织协调我司与获证组织间的日常联络、监督审核和认证证书的管理等工作，技术研发部协助其工作。同时我司将在与获证组织协商后，以客户经理的定向顾问形式，保持日常联络的经常化。另外，我司负责受理对来自获证组织、有关政府职能部门、社会团体和个人的重大申诉和投诉的处理。

根据《中华人民共和国认证认可条例》“第二十六条认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求的，认证机构应当暂停其使用直至撤销认证证书，并予公布。”的规定，获证组织管理体系必须符合管理体系标准和我司认证规则的要求，维护信誉共同体的声誉，接受我司的证后跟踪调查与管理，以促进获证组织的管理体系保持良好的运作。

一、关于证书有效期

根据CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》及相关的规定，对于经过我司初评或再认证确认符合GB/T19001（EC9000含GB/T50430）、GB/T14001、GB/T45001 ISO/IEC27001  ISO /IEC20000-1 GB/T23331及能源管理体系行业要求等标准要求的组织，我司授予有效期为三年的认证证书。但是，对于认证依据标准处于过渡期的，IAF或认可机构另有规定，认证证书有效期可能少于3年。在证书有效期内接受扩大/缩小认证范围审核的组织，我司予以换发有效截止日期不变的认证证书。获证组织应按本须知“三．监督审核、见证评审和稽查审核的要求”的规定接受的监督审核。对于监督合格并足额缴纳认证费用的组织，我司换发监督审核合格证书，表明认证证书延续有效。没有经过监督审核合格而换发新证书的，原证书无效。获证组织可以结合监督审核/再认证，向本公司提出增加其它认可标志证书质量管理体系认证证书。我司将结合监督审核/再认证，对申请方进行完整体系审核，对于经审核确认合格的组织，授予有效期三年的认证证书。

二、证书编号说明

1，信息技术服务管理体系证书编号规则

XXX-认证机构批准号(442)，

XXXX-发证年号（如：2026-代表2026年），

ITSM-代表项目缩写

XXX-顺序号(四位数字）

R(0,1,2..)-认证属性 表示初次认证或再认证换证号：初次认证为R0,第一次再认证换证为R1，第二次再认证换证为R2，……

XXXXXX-服务类别：信息技术服认证的服务类别代码，如：A-信息系统咨询规划服务。（代码划分规则见国家认监委确定的《开展信息技术服务管理体系认证的业务类别表》

X子证书流水号（1、2、3……）同一个组织的认证范围覆盖多个场所并需要颁发子证书时，在认证证书编号后加上破折号和序号，如—1 (—2，—3，…)。

2其他管理体系证书编码规则

XXXX XX Q XXXXX R0（ 1、2、…） XX             -X

① 认证机构代码②发证年份号 ③ 管理体系简写 ④ 顺序号 ⑤认证周期 ⑥ 认可机构代码  ⑦ 子证书号

① 认证机构代码:  442

②发证年份号：25-2025 ，26-2026， … …

③ 管理体系简写：Q 为 QMS，E为EMS,S为OHSMS,IS为ISMS,EC为EC9000,EN为EnMS,BC为BCMS

④ 顺序号:机构当年发出认证证书的顺序累计号：00001 ，00002， … …

⑤认证周期:初次认证为 R0， 第一次再认证换证为R 1，第二次再认证换证为 R2， … …

⑥ 认可机构代码:通过CNAS认可的填写认可机构代码01，未通过认可代码为“00”。

⑦ 子证书号:在主证书编号后加子证书序号 ： -1  ， -2， … …

三、监督审核、见证评审和特殊审核的要求

监督审核是本公司验证获证组织的管理体系是否持续运作，同时考虑获证组织运作方面的变化是否对其体系产生了不利的影响，并评定其体系是否满足认证要求。见证评审是中国CNAS等认可机构（以下合并简称：认可机构）对认证机构的认证审核能力和专业能力的现场验证，是认可评审工作中不可缺少的一部分。特殊审核包括扩大认证范围，投诉的调查，对变更的回应，对暂停客户的跟踪审核。

1.1监督审核

我司对获证组织定期的监督审核在证书的有效期内每年一次，初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行,第二次监督审核应在认证决定日期起24个月内进行，且两次监督审核的时间间隔不得超过12个月。我司认证审核部提前下达年度监督审核通知文件，将以邮件形式预知各获证组织。

1.2监督审核的实施

监督审核由我司认证审核部组织实施，具体的监督审核活动将由我司根据年度计划安排，以派出审核组进行现场审核的方式进行。监督审核的现场审核计划由审核组长于审核实施前通知，以便获证组织做出安排。

2．见证评审

根据认证机构认可规则的规定，拟取得或已获得带认可标志认证证书的组织有义务接受认可机构有选择性的见证评审。对于拒绝见证评审安排的组织，我司将撤销或不授予带有认可标志的认证证书。

3．特殊审核

3.1 扩大认证范围

获证组织要求扩大认证范围时，应向我司认证审核部提出书面申请，填写申请表、签订认证合同，并提交扩大认证范围所需要的信息和资料；

经我司进行申请评审后，根据所扩大范围对质量体系的影响程度决定进行文件审核或现场审核(可结合监督审核同时进行)，并经质量监察部做出认证决定后，换发新的认证证书。

3.2 提前较短时间通知的审核

对于调查投诉、获证企业信息变更、暂停的追踪，我司可能会采用提前较短时间通知的审核。

四、获证组织通报

通报是山西领拓认证有限公司与获证组织间进行沟通的一种手段，该要求获证组织指定一个常设机构负责管理体系的维护并保持与我司的经常性联络（获证组织应有与我司联络的程序，以确保向我司提供最新的信息），及时反映有关信息。当获证组织发生如下情况时，应在一周内及时以书面形式向我司通报：

a) 法律地位、经营状况、组织状态或所有权；

b) 组织和管理层(如关键的管理、决策或技术人员)；

c) 联系地址和场所

d) 获证管理体系覆盖的运作范围；

e) 管理体系和过程的重大变更

五、授予、拒绝、保持、更新、暂停、恢复、撤销、注销、扩大、缩小认证范围

5.1授予认证

a)申请受理：申请方提交申请书及附件，签署合同并缴费。认证机构对申请材料进行审查，确定是否受理。

b)文件审查：对申请方提交的管理体系等文件进行审查，看是否符合认证标准的基本要求。

现场审核 / 产品检测：对于管理体系认证等通常进行现场审核，对于产品认证则安排产品由指定实验室检测。审核组或实验室检查申请方的实际运行情况或产品质量是否满足标准和附加要求。

c)不符合项整改：如果在审核或检测中发现不符合项，申请方需采取有效纠正措施，并在规定时间内完成整改，审核组进行验证。

5.1.4认证决定：审核组提出推荐结论，认证机构汇总相关材料，经审定、签批后，作出是否授予认证的决定。对通过的申请方颁发证书并授权使用标志。

5.2拒绝认证

a)评估判断：认证机构经过审核、评估等程序，依据相关标准和要求，确定申请方不符合认证条件。

通知说明：向申请方详细说明拒绝认证的原因和依据。

5.3保持认证

a) 按规定的周期接受例行监督审核，证书到期前3个月接受再认证审核；接受非例行监督审核/认可机构的稽查/见证评审；

b) 审核组现场监督/再认证审核后作出推荐继续认证注册的建议。推荐条件为：现场审核未发现不符

合项，或仅存在少量轻微不符合项，且在规定的时间内采取了有效纠正措施，并经审核组书面验证措施有效；或者虽然存在一个严重不符合项，但已在规定的15天内采取了有效纠正措施，并经审核组现场验证纠正措施有效；

c) 内审、管理评审和纠正措施有效，具有自我完善机制，管理体系运行良好，持续有效；

d) 产品实物质量稳定，无顾客重大投诉(QMS)/未发生重大环境污染或污染物严重超标(EMS)/未发生重大安全事故(OHSMS)；

e) 上次审核的所有不符合项纠正措施保持有效；

f) 获证的组织要按认证收费规定按时交纳有关认证费用；

g) 认证证书和认证标志的使用符合规定要求。

5.4更新认证

a)提出申请：证书有效期满前，获证组织向认证机构提出复评申请，提交相关资料。

b)复评审核：认证机构安排复评审核，可能分阶段进行，审核内容包括管理体系的持续有效性、符合性等。

c)认证决定：根据复评审核结果，认证机构作出是否更新认证的决定。审核通过后，更新证书，重新确定证书有效期。

5.5暂停认证

a)问题发现：认证机构在监督检查、投诉处理等过程中，发现获证组织存在不符合认证要求的情况，达到暂停认证的条件。

b)决定暂停：认证机构相关部门进行评估和审批，作出暂停认证的决定。

通知执行：向获证组织发出书面通知，要求其在规定期限内暂停使用证书和标志，说明暂停原因和期限。

5.6恢复认证

a)整改申请：获证组织针对暂停原因采取有效的整改措施，消除导致暂停的因素后，向认证机构提交恢复申请及证明材料。

b)评估审核：认证机构对恢复申请和证明材料进行评估，可能根据情况安排补充审核或现场验证。

c)决定恢复：经评定和签批后，如符合要求，认证机构发出恢复使用通知，允许获证组织继续使用认证证书和标志。

5.7撤销、注销认证

a)严重问题确认：认证机构确认获证组织存在严重不符合认证要求的情况，如多次违规、出现重大质量事故等，达到撤销认证的条件。

b)撤销决定：认证机构相关部门进行调查、评估和审批，作出撤销认证的决定。

c)注销认证：获证组织主动申请不再保持认证资格时，LTC应注销其认证资格。

d)通知与公告：向获证组织发出书面通知，收回认证证书，并在认监委平台上进行通报公告。

5.8扩大、缩小认证

a)提出申请：获证组织根据自身业务变化，向认证机构提出扩大或缩小认证范围的申请，说明具体情况和原因，提交相关资料。

b)审核评估：认证机构对申请进行审查，确定审核范围和方式。对于扩大认证范围，可能按初次审核程序进行部分或全部审核；对于缩小认证范围，评估申请的合理性和合规性。

c)认证决定：根据审核评估结果，认证机构作出是否批准扩大或缩小认证范围的决定。批准后，颁发新证书或更换证书，收回原证书。

六、投诉／申诉／争议

申诉：申请或获证组织对LTC做出的与其认证状态有关的不利决定所提出的重新考虑的书面请求。

注：不利决定包括：拒绝接受申请、拒绝继续进行评审，要求采取纠正措施，变更认证范围，不予通过认证，暂停，撤销等任何其他措施。

投诉：相关方向LTC表达的有别于申诉并希望得到答复的、对LTC或其获证组织的活动不满的书面表示。

争议：LTC与申请人、获证组织在认证过程中就认证程序或其它某一方面认识的不一致，不同意见的书面表述。

1．申诉的处理

申请人／获证组织对我司的各项决定如有异议，在收到决定30天内可向我司提出书面申诉，由公正性委会主任或其授权对申诉做出决定，并将结果书面通知申诉人，申诉人仍有异议可向认可机构进一步申诉。

2．投诉的处理

申请人／获证组织可向我司的质量监察部投诉。投诉处理结果以书面或口头方式回复投诉人。如对处理结果不满时可按申诉程序申诉。

3．争议的处理

争议一般采取现场协调解决。协调不成，可直接致电给我司寻求解决。

七、认证证书及认证标志的使用方式说明

认证证书和认证标志的使用必须遵守《中华人民共和国认证认可条例》“第二十四条获得认证证书的，应当在认证范围内使用认证证书和认证标志，不得利用产品、服务认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其管理体系已通过认证，也不得利用管理体系认证证书、认证标志和相关文字、符号，误导公众认为其产品、服务已通过认证”的规定。

1．有关概念说明

━━认证证书

管理体系认证证书是认可机构授权有资格的认证机构颁发给管理体系认证合格的组织，作为该组织

管理体系已认证合格并注册的证明文件。

━━国际互认标识

国际互认标识是指国际认可论坛多边承认协议（IAF／MLA）集团互认状态的标识，获证组织除了可以使用带国际互认标识的认证证书外，不得使用该标志。

━━认可标志

中国认可

管理体系

MANAGEMENT SYSTEM

CNAS C330-M

体系认证

CNAS标识色标：黑色：C：0 ，M：0，Y：0，K：100（标准色）。

蓝色：C：100，M：95，Y：25，K：0 （标准色）

C：100，M：56，Y：0，K：0 （标准色）

认可标志是指CNAS对管理体系认证机构进行认可的专用标志。CNAS认可注册号参见所持有认证证书中CNAS标志。

━━LTC机构徽标

LTC机构徽标是代表LTC机构本身的图形标识，获证组织除了可以使用带LTC机构徽标的认证证书外，不得使用该标志。

认证标志是认证机构的管理体系认证的专用标志。LTC认证标志、CNAS认可标志、ANAB认可标志、UKAS认可标志的标准图样可从认证证书上直接套取，使用时可以按相同比例放大或缩小。使用方法必须遵守以下“认证证书和标志使用”和认可方规则中关于标志使用规格和色标的规定。

2．认证证书和标志使用

a)获得产品认证的组织应当在广告、产品介绍等宣传材料中正确使用产品认证标志，可以在通过认证的产品及其包装上标注产品认证标志，但不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。

b)获得服务认证的组织应当在广告等有关宣传中正确使用服务认证标志，可以将服务认证标志悬挂在获得服务认证的区域内，但不得利用服务认证标志误导公众认为其产品、管理体系通过认证。

c)获得管理体系认证的组织应当在广告等有关宣传中正确使用管理体系认证标志，不得在产品上标注管理体系认证标志，只有在注明获证组织通过相关管理体系认证的情况下方可在产品的包装上标注管理体系认证标志。

d) 获证组织只能使用与所持有的认证证书完全相同的认证标志和认可标志，不得使用所持认证证书上没有的其他认证标志/认可标志，不得使用国际互认证标志。认可标识应与认证机构的认证标志（包括注册号）并列使用。

e) 认证证书和认可标志可用于广告、展销会、订货会或推销产品时的宣传材料上，也可以加以展示。认可标志必须和认可注册号合并使用。标志还可直接印于获证组织的信函、公文笺、说明书以及各种文件和资料上。

f） 获证组织应当在广告等有关宣传中正确使用QMS 认证标志，不得在产品上仅标注 QMS 认证标志，只有在注明获证组织通过 QMS 认证及认证机构名称的情况下，方可在产品包装上标注QMS 认证标志。

g) 质量管理体系认证标志和证书信息，仅可在产品可以分割的包装（指包装可以从产品上移除且不会导致产品分解、碎裂或损坏）上使用，需使用中文注明获证组织通过质量管理体系认证及认证机构名称，以免与产品和服务认证标志混淆而误导公众。

f) 证书和标志可供获证组织使用，但不准以任何形式转让、出售、借用或冒用。

3．认证标志和认可标识使用

认证标志、认可标志可用于宣传，应与获证组织的名称或徽标在同一页面上。具体使用方式如下：

当获证组织标志、认证标志和认可标志三者采用紧密使用方式时，可采用以下图示的排列方式：

获证组织 自身徽标

认可标志

LTC 认证标志

(认证注册号)

b) 当获证组织标志、认证标志和认可标志三者采用非紧密方式使用时，认证标志和认可标识采用如下图示的排列方式，认证标志单列：

获证组织 自身徽标

认可标志

获证组织可以按相同比例放大或缩小使用以上图样。也可从本公司网站http://www.sxltrz.com )下载。

认证证书处于暂停期间、被撤销或注销后，不得继续使用认证证书和认证标志。

4．其它使用方式

采用其它使用方式应与我司联络，认可后再使用，以免造成不必要的损失。当获证组织因认证标志和认可标志引起法律诉讼时，应及时通知我司。

八、再认证的申请

证书有效期届满前，组织如要继续保持对其管理体系的认证，可向我司提出再认证申请，再认证一般应在证书有效期到期3个月内向我司提交管理体系申请表并签订再认证合同，再认证审核应在获证组织现场进行，并应在认证证书到期前完成。再认证后重新颁发认证证书，进入下一个证书有效期。

九、非正常情况下的处置

当获证组织的管理体系不能持续满足认证规则要求，或获证组织申请，我司将依据《中华人民共和国认证认可条例》有关规定，视具体情况采取缩小、暂停注册、撤销注册的措施。

（一）、暂停注册的条件

下列情况之一时，将被暂停认证注册资格：

1）企业自行申请暂停认证注册资格

2）未能按期接受监督审核

3）其他：

a) 质量管理体系持续或严重不满足认证要求，包括对质量管理体系运行有效性要求；

b) 监督审核或抽查发现获证组织管理体系达不到规定要求；

c) 获证组织未按规定使用认证证书和标志；

d) 出现重大事故，或有严重违反法规情况发生的；

e) 不承担、履行认证合同约定的责任和义务的；

f) 被有关执法监管部门责令停业整顿的；

g) 被地方认证监管部门发现体系运行存在问题，需要暂停证书的；

h) 持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等过期失效，重新提交的申请已被受理但尚未换证的；

i) 企业重组、地址变动；

j) 媒体/相关方重大投诉、曝光；

k) 未按时交纳认证费用；

l) 对于不能按规定的期限内，采取完成不符合项纠正措施的；

m) 未按要求进行信息通报的；

n) 其他需要暂停认证注册资格的情况；

（二）、撤销注册的条件

下列情况之一时，将被撤销认证注册资格：

1）企业申请撤销(即注销)

2）暂停期满未能恢复

3）其它:

a) 拒绝接受监督检查；

b) 现场审核未通过

c) 发生重大质量/食品安全/环境/安全事故，经执法监管部门确认是获证组织违规造成的。

d) 拒不交纳认证费用和监督费用的。

e) 拒绝对不符合项采取纠正措施的。

f) 拒绝接受认可机构对LTC现场审核见证评审安排的；

f) 严重违反《中华人民共和国认证认可条例》及相关法律法规的；

g) 获证组织停业、关闭或被注销或撤销法律地位证明文件的；

h) 严重不符合认证依据或相关产品标准要求的；

i) 获证组织不再生产体系覆盖内产品的；

j) 相关方重大投诉未能采取有效处理措施的；

k) 虚报、瞒报获证所需信息的；

l) 发生了其他构成撤销认证资格的事宜。

n) 当有关的行政许可制度和法规发生变更时,获证组织在法定过渡期内未能获得相关资质或未能持续符合相关的行政许可和法规要求的。

o) 拒绝配合认证监管部门实施的监督检查，或者对有关事项的询问和调查提供了虚假材料或信息的。

p) 有其他严重违反法律法规行为的。

（三）、暂停、撤销的处理程序

1．做出暂停使用认证证书的决定后（暂停期限最长不超过6个月），我司将书面通知该获证组织，规定整改期限和恢复使用证书的条件，并将此决定上报“CNCA 认证认可业务信息统一上报平台”。获证组织在暂停期间不能在任何媒体上发布任何消息暗指证书仍然有效，不能使用证书和标志。我司收回认证证书及附件和合格通知书。

2．暂停注册组织在规定期限内完成纠正措施时，请向本公司提出恢复注册现场审核申请，公司将及时做出安排，审核组将采取全要素抽查的审核方式，当该组织的管理体系满足恢复注册的规定要求， 本公司做出恢复认证注册的决定后，将以书面形式通知该组织恢复使用认证证书，同时上报“CNCA 认证认可业务信息统一上报平台”。

3．做出撤销认证注册资格决定后，我司将书面报认可机构，并将收回该组织的认证证书、证书附件、合格通知书和停止其使用认证标志，从“LTC获证组织名录”中撤销该组织，并在网站上公布撤销企业证书名单。

四)、缩小认证范围

获证组织要求缩小认证范围时，应向我司提出书面申请，经我司审核并确认缩小范围后换发证书。如果审核组在监督审核或其他时机发现获证企业在认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求，认证机构将缩小证书覆盖范围，以排除不满足要求的部分。换发新证书后，企业必须将原证书交回认证机构，并立即停止对被缩小的认证范围的相关宣传，包括这部分的范围的证书和标志使用。

十、禁止转换机构认证有关政策的说明

根据国家《认证机构公平竞争规范—与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的政策，就其禁止转换机构认证的有关政策规定作相关说明：

1、该政策适用于认证行业内认证机构所颁发的认证证书的管理

2、该政策禁止获证组织随意自由地转换认证机构，

规定：

2.1由认证机构发放的证书，应当由该机构负责该证书的监督，其它机构原则上不对该证书进行转换监督，不在证书有效期内换发证书。

2.2当认证机构对受审核方初次审核、再认证结论为不推荐认证注册或不推荐再次认证注册时，自审核组做出现场结论之日起，其它任何机构在一年内不得受理同一组织的认证申请和做出发放证书的决定。

2.3 当认证机构对受审核方监督审核结论为不推荐继续使用认证证书时，自审核组做出现场结论之日起，其它认证机构在一年内不得对同一组织做出发放证书的决定。

2.4认证机构暂停、撤销认证证书，自做出暂停、撤销证书决定之日起，一年内其它认证机构不得对同一组织做出发放认证证书的决定。

2.5认证机构及时将审核不予通过、撤销认证证书、暂停认证证书的有关信息通报协会，协会对相关信息进行核对，确认有无有违公平竞争行为发生。

十一、变更

1．认证要求的变更

当管理体系标准（如：换版）或其他认证要求发生变更时，获证组织应按确定的变更方式，在规定的过渡期间内完成必要的调整，并接受我司现场审核确认。过渡期结束后，未经我司现场审核确认的组织，其认证证书将被撤销并公告。

关于按照GB/T19001、GB/T14001、GB/T45001 ISO/IEC27001  ISO 20000-1、GB/T23331标准的质量/环境/职业健康安全/信息安全/信息技术服务/能源管理体系认证或换版认证申请事宜

2．获证企业名称或地址变更

当获证组织名称或地址变更时，须用书面形式提出向我司提出换证申请，并附上营业执照复印件等证明材料。经分析确认对体系运行无较大影响时，在收回旧证书后可换发新的认证证书。当组织的地址发生变更或体系发生重大变更时，须经现场确认后才能换发证书。现场确认一般结合监督审核进行，验证合格后方可换发新证书。

十二、获证组织的权利与义务

（一）权利

1）认证申请（委托）人有权了解我司运作依据和认证程序；

2）有权索取有关认证的说明和资料、文件；

3）有权对审核计划和审核成员提出异议，并得到合理解决；

4）有权对审核组提出的不符合项进行确认；

5）有权对审核组工作和审核结论提出质疑；

6）我司批准的正式报告与审核组的审核报告有差异时，有权要求我司做出解释；

7）我司将审核／监督审核分包给外部机构时，有权提出意见，甚至不同意（应有正当理由）；

8）有权正确使用认证证书和标志，有权登入我司名录并公告；

9）有权要求我司保密和遵守本方有关的规定；

10）有权对我司／人员提出申诉／投诉和争议；

11）有权要求我司对其它有关认证问题做出解释或澄清；

12）有权向国务院认证认可监督管理部门和地方认证监督管理部门举报认证活动中的违法违规行为。

（二）义务

1）始终遵守国家认监委、认可机构和我司有关认证认可的有关规定；

2）按期交纳费用（认证不通过时也应交纳费用）；

3）为进行审核，监督审核，再认证和解决投诉做出必要的安排；包括接受我司的文件审查，调阅所有记录（包括内审报告、利益相关者投诉），我司初访，进入所有区域的确定和接待访问／审核人员；

4）积极配合审核，如实提供情况、说明、资料、文件、记录；

5）正确使用认证证书和标志，仅就获准认证的范围做出声明；

6）在宣传认证结果时不得损害我司的声誉，不得做使我司认为误导或未授权的声明；

7）当认证暂停或撤销时，应立即停止涉及认证内容的宣传，并按我司要求交回所有认证文件；

8)获证组织的证书失效后，如未能通过本机构的再认证审核，必须销毁印有相关认证认可标识的宣传物品。

9）获注册后在有效期内应及时向我司通报管理体系的变化情况；

10）按我司更改的认证要求，在给定的时间进行更改，并接受我司的验证；

11）定期对管理体系进行内部审核和管理评审，各自间隔不得超过12个月。

12）如期交回全部（过期、撤销）作废认证证书。

十三、LTC公正性和保密性承诺

山西领拓认证有限公司（英文缩写：LTC）将公正性和保密性作为保证管理体系认证工作质量和信誉的重要内容。LTC是具有法人资格的独立实体，有健全的组织机构，配备了具备资格的专职人员，建立了文件化的管理体系，具有充足的资源保证。为了确保LTC始终贯彻落实公开、公正、公平、守法、诚信、独立的原则，为顾客提供优质高效服务，着力提高认证的有效性，保守客户的秘密，作为LTC最高管理者，特作以下承诺：

1、有关公正性管理承诺

LTC遵循中国认证法律、法规、规章及相关国家认可规范，确保LTC运作所遵循的原则和方针以及行政管理工作具有公正性。LTC在认证审核全过程按照CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》确定的①公正性，②能力，③责任，④公开性，⑤保密性，⑥对申诉投诉的回应⑦基于风险的方法等七项原则，对公正性有影响的利害关系（自身利益的威胁、自我评审的威胁、熟识(或信任)的威胁、胁迫的威胁）进行有效管理，切实开展有客观性的管理体系认证审核活动。

a) 自身利益的威胁：威胁源于个人或机构依其自身利益行事。

LTC设立由政府质量/环境/安全监管机构或其他政府部门的代表、获证组织、获证组织的顾客、非政府组织（行业协会、工会）、投资方等关键利益方代表均衡组成的公正性委员会，以监视和确保认证活动的公正性，抵制有妨碍公正性的倾向。LTC严格执行《认证机构公平竞争规范—与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》，规范运作，合法经营，不以非正当手段谋取利益，识别认证收费对公正性的潜在威胁并加以控制。LTC识别各种关系引起冲突的可能性。如果任何关系（源自所有权、管辖、管理、人员、共享资源、财务、合同、营销以及给介绍新客户的人销售佣金或其他好处）对公正性构成威胁，已识别的潜在的利益冲突无论其产生于内部还是其他个人、机构或组织的活动，将其如何消除此类威胁或使之最小化形成文件。

LTC禁止宣称或暗示选择某咨询机构将使认证更为简单、容易、迅速或廉价。

LTC定期对利益冲突形成分析报告，并提交公正性委员会进行审查。

LTC与咨询机构不发生直接的业务关系，不发生直接和间接的经济往来，不允许与公司有业务往来的咨询机构宣称或暗示选择本公司将使认证更为简单、容易、迅速或廉价，若有则要求其采取措施纠正这种不当表述。

LTC参与认证活动的各分部和所有人员均做出了公正性和保密性承诺。

LTC确保公司的财务状况和收入来源始终没有受到商业、财务和其他方面压力的损害。

b) 自我评审的威胁：威胁源于个人或机构评审自己所做的工作。

LTC作为独立的第三方认证机构，不提供管理体系咨询，也不应为管理体系咨询提供报价，不向获证客户提供内部审核，同时对从事的其他活动（如培训）进行管理，不从事类似咨询类的活动。

LTC按法律法规和人员注册管理规范的要求，制定了认证人员(审核员)的行为准则。

LTC对认证人员、外部机构/人员进行适当的管理。参与了对客户的管理体系咨询的人员(包括管理岗位的人员)，在咨询结束后两年内，不得参与针对该客户的审核或其他认证活动。

LTC确保参与认证项目活动的人员与该项目没有利益冲突，确保不会受到商业、财务或其他方面的压力而损害公正性。

c) 熟识(或信任)的威胁：威胁源于个人或机构对另外一人过于熟悉或信赖，而不去寻找审核证据。

LTC对客户经理、审核组成员进行定期轮换制度，以减少熟识的威胁。

LTC不向自身的子公司、下属/关联机构实施认证审核。

LTC不为其他认证机构的管理体系实施认证。

d) 胁迫的威胁：威胁源于个人或机构察觉受到公然或暗中的强迫。

LTC采取稳健的财务政策，不接受任何个人和团体的捐赠，不屈就于任何用他人取而代之或向主管告发的威胁。

LTC采取措施应对其他人员、机构或组织的行为对其公正性产生的威胁。

2、有关保密性承诺

1) LTC对在认证过程中获得的有关申请方或已认证组织的商业、技术等信息负有保密责任，对认证工作过程中获得的有关申请方或获证组织的信息保密。

2) LTC所有与认证工作有关的人员，包括公正性委员会、技术委员会、办公人员、审核员、技术专家、勤杂人员或其他参与认证活动的人员等均与公司签订公正性和保密协议。

3) LTC严格为所有受审核方的技术和商业信息保密，制定严格的保密制度和程序，保证各级人员对在认证过程中所获信息未经受审核方书面允许，不得泄露给第三方。

4) 应保密的内容包括：

a) 任何有关认证审核工作、审核员和认证组织的信息。

b) 认证组织档案、协作方、相关方等档案。

c) LTC体系文件、上级下发的涉及保密的文件/内容；LTC口头或以其它形式要求保密的文件/内容；

d) 对在认证工作中接触到的信息（包括受审核方的经营、生产/服务状态及技术资料等）。

e) 其他要求保密的信息。

5) 在下列情况下，可以披露保密信息：

a) 得到保密信息来源组织的书面同意。

b) 履行法定责任（在提供信息时LTC须通知涉及的组织）。

6) 下列信息不属于保密范围：

a) LTC在出版物或网站上公布的关于已认证组织认证状态的信息。

b) 某组织被认证、拒绝认证、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实（不是原因）及认证范围的详细情况。

认证机构资质范围、认证证书注册信息.可查询认监委网站：www.cnca.gov.cn, 或致电我公司：0351-5631778获取详细信息。

公司名称：山西领拓认证有限公司

法人代表：朱海洋

地址：山西转型综合改革示范区唐槐产业园唐槐路100号联东U谷太原科技创新中心B区13-1幢二层

邮编：030032

电话：0351-5631778

获证客户信息变更通报表

£QMS £EMS £OHSMS £ITSMS £ISMS £EnMS £BCMS £其他

获证客户名称				初次获证时间
获证客户联系人				联系电话
合同号				证书注册号
获证客户变更信息情况（包含但不限于以下情况）
£法律地位、经营状况、组织状态或所有权： £组织和管理层（如关键的管理、决策或技术人员）: £企业名称、法人、联系人、联系地址和场所； £获证覆盖的运作范围； £过程的重大变更： £获证客户发生重大质量问题引起媒体的报道或曝光 £获证客户发生重大质量/环境/职业健康安全事故； £获证客户受到上级主管单位行政处罚等其他情况： £其他情况
本次变更内容
变更前				变更后
以下由LTC填写
信息接收人/日期：
LTC处理情况	£变更相关信息，通报相关部门： £接收相关信息，上报机构主管部门 £其他处理意见：
技术研发部接收人/日期：				质量监察部接收人/日期：
填表说明		1.本表所述内容发生变更后，应立即向LTC通报，特别是重大质量/环境/职业健康安全事故应随时通报，若隐瞒不报，后果由获证客户自行负责。 2.如发生变更，在相应选项的前面“£”内划“R”，填写变更前后的内容并附相关材料。 3.本表填报如遇到问题，请与认证审核部联系。