领拓推荐丨ISO37301合规管理体系认证好处流程申请条件周期费用适用企业

在当今复杂多变的商业环境中，合规管理已然成为企业稳健运营的坚固基石。有效的合规管理，不仅能助力企业在严格遵守法律法规的框架内，构建起完善且严谨的内部控制机制，确保企业运营的透明度与规范性，从而有效规避各类潜在风险，避免因违规行为而遭受严厉处罚，更能全方位保护员工与股东的合法权益，显著提升企业的运营效率，进一步增强企业在市场中的声誉与影响力。

近年来，合规贯标工作如春潮涌动，为认证行业带来了前所未有的发展机遇。山西领拓认证机构，凭借其深厚的专业底蕴与卓越的行业洞察力，作为权威的发证机构，能够充分发挥自身专业优势，为企业“量身定制”合规管理体系，提供全方位、深层次的专业指导，助力企业精准防范并化解合规风险，从而为市场经济的健康、稳定、可持续发展注入强大动力。

01合规体系政策背景

2018 年 11 月 9 日，国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)办公厅印发《中央企业合规管理指引(试行)》并组织编制一系列重点领域合规指南。2021 年 12 月 

3 日，国务院国资委召开专题工作部署会，正式宣布 2022 年为中央企业合规管理强化年。

2022 年 3 月 12 日，第十三届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》中提出了企业守法合规的要求，从中央层面再次明确强调了企业强化守法合规管理，建立合规制度体系的重要性。

2022 年 8 月 23 日，国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》明确，提升依法合规经营管理水平为导向，建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

合规管理体系认证定义

合规管理体系认证是指依据国家相关法律法规及技术标准文件，由独立第三方认证机构对企业进行评估，以确认其合规管理体系是否符合既定标准的活动。

合规管理体系认证是第三方专业认证机构，运用合格评定技术对企业单位的合规体系建设及合规管理能力，是否达到相关要求提供有关的第三方证明。企业通过合规管理体系认证，表明企业的合规管理体系建设及管理能力满足相关标准或技术规范的要求，是第三方专业机构对其能力的背书。

合规管理体系认证范围

合规管理体系认证范围：国企、央企、银行、证券公司、保险公司、医疗领域、生产制造领域、食品行业等，该认证旨在证明企业在遵守法律法规、道德规范和行业标准方面达到了国际水平，能够有效地识别、评估和管理潜在的合规风险。

合规管理体系认证好处

1.提高企业的合规管理水平，有效预防和应对合规风险，增强企业的竞争力和市场信誉度。

2.获得国际市场的准入资格，促进企业的国际化发展。

3.有利于市场开拓，发展新客户，降低客户信任成本。

4.提高企业整体素质和管理水平，提高工作效率，减少扯皮、推诿情况。

5.提高产品质量控制水平，降低生产成本，提高经济效益。

6.提高顾客满意度，为企业赢得更好的质量信誉。

7.有利于参加重大工程招标及主要主机厂配套等竞争。

8.作为企业向监管机构证明存在合规管理体系的依据，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任。

9.作为企业向司法机关提供关于违规量刑的正面证据。

02合规体系如何办理

合规管理体系认证依据是中国国家标准化管理委员会发布的标准，GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》

合规管理体系申请材料

申请时企业需提交以下文件和资料：

1、组织基本信息以及申请认证的活动、产品和服务的范围信息(申请书);

2、营业执照复印件;

3、资质许可文件(适用时);

4、管理体系文件(如手册、程序文件)，体系建立后至少运行3个月以上;

5、合规管理体系相关法律法规清单;

6、生产工艺/服务流程图;

7、多场所清单(适用时);

8、内审管理评审证明文件;

9、其他适宜的文件。

合规管理体系申请条件

企业需满足以下条件方可申请认证：

1、取得国家市场监督管理部门或有关机构注册登记的法人资格(或其组成部分);

2、已取得相关法规规定的行政许可(适用时);

3、提供的产品或服务符合中华人民共和国相关法律法规要求;

4、建立和实施了合规管理体系，且有效运行3个月以上;

5、合规管理体系运行期间及建立体系前的一年内未收到主管部门行政处罚。

合规管理体系认证流程

1.了解标准要求：

企业需要了解适用的法律法规、行业标准和认证标准的要求，以便建立符合要求的合规管理体系。

2.建立合规管理体系：

企业需要建立一套合规管理体系，包括制定政策和目标、制定相应的规章制度、明确工作职责和流程，建立起业务风险管理机制等。

3.开展内部审核：

企业需要开展内部审核，发现和纠正问题，确保管理体系的有效性和符合。

4.申请认证：

企业需要选择合适的认证机构进行审核认证，向认证机构提交申请，并获取申请表格。在填写申请表格时，需提供有关组织机构、合规管理框架、内外部合规等方面的详细信息。

5.现场审核：

认证机构会对提交的文件进行审核，并开展现场审核，验证企业所建立的管理体系是否符合相关要求并得到有效实施。

6.认证结果评估与审批：

认证机构会对现场审核结果进行评估，并做出是否通过认证的决定。如果通过认证，认证机构会颁发认证证书。

7.后期监督：

认证机构会定期对获得认证的企业进行监督检查，以确保其持续符合认证要求。

03合规管理体系证书

合规管理体系认证中文版

合规管理体系认证英文版

ISO37301不仅是企业合规管理的“国际通行证”，更是融入全球供应链、应对监管审查的核心工具。

认证时长及证书有效期

自认证受理之日起至作出认证决定止，包括认证申请受理时间、文件审核时间、现场审核时间、认证决定和证书批准以及制作时间，一般为70个工作日。认证证书有效期为3年。在有效期内，通过认证机构的获证后监督，保持认证证书的有效性。证书到期还需延续使用的，组织应在有效期届满前6个月内向认证机构提出认证申请。

合规管理体系认证费用

合规管理体系认证的费用因多种因素而异，包括企业的规模、行业、认证范围以及认证机构的收费标准等。一般来说，认证费用包括申请费、注册费、年金及审核费、证书费。小型企业的认证费用可能在几万元左右，而大型企业的费用可能会更高。建议企业在选择认证机构时，要综合考虑其资质、信誉、服务质量和价格等因素。

合规管理体系结果查询

合规管理体系认证其结果可通过国家市场监督管理总局、国家认证认可监督管理委员会或全国认证认可信息公共服务平台进行查询确认。

政府采购要求案例

1.2022年松山湖图书馆、望野博物馆、文化馆和青少年活动中心物业管理服务采购项目采购要求：投标人具有国家认证机构颁发且在有效期内的合规管理体系认证证书。

2.凌云县下甲镇、加尤镇、朝里乡、玉洪乡生活垃圾中转站设备提升改造项目(项目编号：BSZC2024-G1-270208-GXYX)评标方法及评标标准履约能力分要求：合规管理体系认证证书本项得3分。

3.xxx产业园标准厂房建设项目电梯采购(第二次)商务标评审 企业实力要求：所投品牌制造商具备有效的合规管理体系认证证书得4分。